美国研究 2009+年第3+期-第3节
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的保障。”在历数英国国王的诸多暴行之后；13 个殖民地庄严宣告“这些联合一致的
殖民地从此成为、而且按其权利必须成为自由独立的国家”“； 解除一切效忠于英王室
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资中筠：《20 世纪的美国》；北京·三联书店；2007 年版；第29 页。
参阅柏拉图：《理想国》（郭斌和、张竹明译） ；北京·商务印书馆；1996 年版。
〔法〕托克维尔：《旧制度与大革命》（冯棠译） ；北京·商务印书馆；1992 年版；第106～126 页。
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的义务”。随后；在合众国宪法中规定“； 为了建立一个更完善的联邦；树立正义；确保
内部安宁；提供共同防御；增进公共福利；并确保我们自身和子孙后代永享自由的幸
福；特制定美利坚合众国宪法。”这是实现自由和平等原则在政治制度上的具体实现；
美国人用实践突破了欧洲人所坚信不疑的“自由与平等的悖论”。诚如迈克尔·沃尔
泽（Michael Walzer） 所言“； 自由与平等是美国社会体制的两大美德；两者合则两全；
离则两伤。”①
自由和平等的原则之所以在美国得以有机统一；与当时的国际环境和美国移民
垦殖社会的特点是密不可分的。从当时的国际环境来看；到18 世纪中后期；北美殖
民地经济快速发展；殖民地人民已经实现了经济上的独立；而英国为了对外用兵和开
拓殖民地的需要而肆意征税；引起了殖民地人民的不满；实现政治独立成为他们当时
的头等大事；这一任务使得对于彼此之间平等的要求暂时服从于对脱离英国统治获
得政治独立的自由诉求。从当时殖民地社会的特点来看；平等原则是非常抽象的原
则性概念；在当时的美国社会中没有显赫的贵族；更没有形成经济新贵；民众彼此之
间并没有形成悬殊的差别；泛泛地确立平等的原则除了宣告美国和英国具有平等的
独立权外；没有任何实质上的现实意义；自由和平等在当时仅仅局限于有一定财产
的、白人男性公民。②在现实生活中；对于奴隶、妇女、有色人种来说；几乎毫无推行和
落实平等原则的可能；整个社会的发展水平也决定了这些人无法提出享用和有财产
的男性白人公民平等的权利；独具特色的集自由和平等原则于一体的美国政体因此
得以形成。
不过；新生的美国政体的社会基础并不十分稳固；一旦支撑其存在的国际环境和
社会基础发生位移；美国政体就会面临严峻挑战。首先；从国际环境来看；独立战争
后；国际环境的改善削弱了自由原则的重要性。美国建国后初期；国际环境还十分恶
劣；欧洲烽烟不断；特别是英国压倒性的海军优势给美国造成巨大压力；英国舰队对
美国的劫掠行动直接导致了被成为“美国第二次独立战争”的1812 年美英战争。战
争结束后；国家把主要精力都投入到内部建设上；比如占领大陆、发展经济和推动社
会发展。到1823 年“门罗主义”出台后；美国排除了来自外国的一切干涉；接下来的
一个世纪没有爆发大规模的国际战争；美国的国际环境大大改善；到19 世纪末美国
实力已经大大增强。这一变化逐渐削弱了原来摆脱英国殖民统治和欧洲压力的自由
原则的基础；美国政治的重心转移到社会内部事务中来；为平等原则日益受到重视创
造了重要条件。
美__riedrich et al 。 ； Problems of the A merican Public Service （New其次；从美国的社会基础来看；随着社会生产力和经济的快速发展；美国社会内
部利益分化日益明显；再加上宗教大觉醒运动和进步主义运动的洗礼；美国社会对于
平等原则的要求也日益强烈。从19 世纪初期开始；美国经济逐渐从以农业为主要经
济增长源转向以工业和科技为主要经济增长源；东北部地区出现了大量的城市（商业
中心、工厂小镇和交通枢纽） ；比如纽约、费城、洛厄尔、威明顿、克里夫兰、圣路易斯
等。在人口密集的城市里；民族、种族、宗教、阶级之间的矛盾日益明显而突出。①城
乡差距、地区差距、经济发展与社会分配不平衡引起的不平等现象日益突出；摆在美
国政治面前的是越来越多的社会问题。1800 年左右席卷美国社会的第二次宗教觉
醒潮流；推动了个人主义和平等原则的信仰。一群教育水平不高的卫理会教派和浸
礼会传教士巡回布道；宣扬上帝面前教徒一律平等的观念；鼓吹每个人可以独立实现
自己的救赎。②在宗教觉醒运动的砥砺下；女权、酿酒、废奴主义者和其他的改革家一
道发动了一项对印第安人战争、法令废止权斗争、合众国银行斗争的事业；在各个领
域推动着重塑国家的运动。其中；南方的奴隶制和北方的奴隶贸易问题；引发了废奴
力量和蓄奴力量之间无法抑制的冲突。从1848 年开始；就奴隶制在准州的扩张问题
引发的冲突愈演愈烈；当时几乎所有人都在思考美国的民主制度能否成功应对这一
冲突的问题。最终；南北战争还是爆发了。
面对南北战争；以林肯为代表的共和党人用实力维系了联邦不能分裂的格局；但
南北战争并没有完全解决美国社会中积聚的问题；它只是通过给予黑人奴隶以自由
的方式缓解了因为奴隶制而导致的政治矛盾；并没有完全解决比种族矛盾更深刻的
社会矛盾。尤其是南北战争结束后；美国从自由资本主义进入垄断资本主义阶段；自
由之树上挂满了苦涩的社会矛盾之果。一方面；东北部工业化和城市化的急剧发展；
出现了大量的工商业托拉斯；并渗透到政治领域；造成了严重的政治腐败；极大地破
坏了自由竞争原则。③另一方面；整个社会贫富悬殊日益拉大；社会领域挤满了“市场
失败者”（Market Failure） ；获得了自由的黑人奴隶被抛入更严峻的种族歧视之中；生
活更加没有保障；环境污染和生态破坏到达了无法忍受的程度。面对“朱门酒肉臭”
和“路有冻死骨”的鲜明反差；从19 世纪80 年代开始；面对急剧工业化带来的城市
化、垄断财团、两极分化、权钱交易和各种社会不公；美国制宪先贤们确立的、在农业
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Frederick J ackson Turner ；“Sections and Nations ；”in Frontier and Section ： Selected Essays of Frederick
J ackson Turner （ Prentice2Hall ； Inc。 ； 1961） ； pp 。 136～137 ； 任军锋：《地域本位与国族认同：美国政治发展
中的区域结构分析》；天津·天津人民出版社；2004 年版。
〔美〕加里·纳什等编著：《美国人民：创建一个国家和一种社会》（刘德斌等译） （上） ；北京大学出版社；2008
年版；第276 页。
Richard Hof stardter ；“What Happened to t he Antit rust Movement ？”in Richard Hof stardter ed。 ； The Par2
anoi d S t y le in A merican Politics and Other Essays （New York ： Alf red A。 Knopf ； 1965） ； p 。 207。
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社会基础上实现自由与平等和谐相处的政体面临着颠覆性的动荡；一批被称为“进步
主义运动”的潮流日益崛起；在实用主义和工具主义哲学的支持下；在自由民主政体
最危险的关头推行了一系列重大改革；包括建立文官制度、消除童工、保障妇女合法
权利、遏制托拉斯、建立社会保障和劳工福利及环境保护立法等；有效地遏制了州政
府和城市腐化；改进了底层居民的生活质量；在制度上更加民主；更加负责任；更有效
率。①此后；第一次世界大战、1929～1933 年的资本主义大萧条和第二次世界大战；基
于经济安全和社会安全的考虑；推动了罗斯福新政和约翰逊的“伟大社会”计划；在美
国逐步建立起了社会福利计划；更大程度上照顾了平等的原则；平等的原则在政治制
度上获得了巩固的形式。至此；美国制宪先贤们建立的适应农业社会的自由民主政
体；度过了工业化、程式化和现代化产生的危机；在没有对宪法进行重大修改的前提
下；适应了现代工业社会的要求。
然而；美国政体的调整也产生了巨大的副效应。基于平等原则的社会福利制度
对经济效率形成了强有力的抑制；官僚主义和机构臃肿导致效率低下；老龄化社会更
使得国家财政赤字庞大；相当一部分人过于依赖福利制度；整个社会的活力受到很大
损伤。与此同时；自由原则在社会领域泛滥成灾；以1964 年的“言论自由运动”为开
端；迅速发展成为反越战、反对征兵运动、民权运动；最后甚至发展成为各种极端的运
动“； 嬉皮士”的所谓“反主流文化”盛行；各种游说集团奔走呼号；美国民众对理性的
痴迷陷入了理性的反面；成为莫衷一是的相对主义乃至虚无主义。美国人的自由原
则在亲手打倒一切权威之后；却没有了指引前进道路的“指路明灯”；举国上下陷入一
种无所适从的迷茫和困惑之中。结果；人们看到的是；美国人把对理性的崇拜转化成
为对个人理性的膜拜；变成完全的个人主义；反对普遍主义的价值；步入了价值相对
主义的泥淖。②
总之；平等原则的高涨已经伤害了自由原则的积极性；从20 世纪70 年代中后期
开始；强调平等原则的新自由主义和强调自由原则的新保守主义之间的争论；构成了
美国政治的主题。包括减税、平衡预算、移民、中小学教育、堕胎、同性恋、社会福利、
枪支限制等问题在内的几乎所有美国政治问题上；都贯穿着自由与平等的争论。信
息社会的发展；更推动了围绕这些问题的政治矛盾尖锐化；如何有效化解信息社会背
景下自由和平等的矛盾；成为攸关美国政治前途和命运的关键问题。
令美国人庆幸的是；宗教和法治的传统为自由和平等的矛盾设置了一条坚强的
红线；任何政治力量在角逐的时候都不敢轻易越过这条红线。在自由、平等和自治相
美国政治的逻辑：一项研究议程·17 ·
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Art hur Ekirch ； J r 。 ； Progressivism in A mercia ； New V iew points ； 1974 ； pp 。 99～100 ； 104～105。
参阅〔美〕艾伦·布卢姆：《美国精神的封闭》（战旭英译） ；南京·译林出版社；2007 年版。
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互角力的过程中；美国政治确立了一系列游戏规则；包括宪政、民主和市场经济体制；
这一系列规则保持了自由和平等博弈的政治游戏不脱离既定的轨道。每当现实社会
生活中出现问题的时候；有关政治力量都会在既定的游戏规则下；各自调集政治资
源；为美国政治的前途寻求方向。唯一的一次例外是南北战争；南部州试图抛弃这一
游戏规则；最终还是被北方州快马追回了。自此之后；无论多么极端的政治力量；只
要不跨线越界；都可以在这一游戏规则下找到自己的生存空间。因此；极左翼的社会
主义无法在美国扎根；极右翼的力量在美国也难成气候；美国政治成为自由与平等原
则轮流坐庄的政治游戏；这就是美国政治发展的根本秘密；也是由美国移民社会的特
定国情、历史传统及社会多样性的客观结构所决定的。
三 美国政治的四个研究议题
在美国立国之初；自由和平等的有机统一就为美国政治的发展播撒了种子。毋
庸置疑；追求自由和富足是早期的殖民者飘洋过海来到美洲新大陆的重要动力。然
而；早期殖民者所崇奉的新教传统坚持推动美德和为公共利益自我牺牲的古典哲学
传统；构成了对自由梦想的牵制。17 世纪从英国逃离来到美洲寻求新世界的定居者
们；随身带来了有关法律和政府的明确信念。他们的想法之一“法治而非人治”；意味
着即便是英国国王；也无权蔑视法律；或拒绝接受法律实践。①清教徒们带来了“公约
制”；在《五月花号公约》中；人们坚信一个经由众人表决认可而建立起的管理集体的
想法是正当的。它体现了一种新的信念：人民自身；不依赖外在机构的指引；能够自
主签订公约；开创一个自我管理的社会。在早期；这一信念借助常见的教堂仪式来实
现应付陌生边疆的紧急需要。《五月花号公约》标志着人们对于“政府须经被统治者
同意方可实行统治”的原则予以确认；尽管这一原则还没有适用于印第安人、奴隶和
宗教异见者。这是早期个人自由理念的萌芽；其摆脱宗教压迫的自由理想和基于宗
教信仰的平等精神结合在一起；埋下了
