美国研究 2009+年第3+期-第2节
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神。自由民主政体是美国人的一个政治发明；在此之前它是两个相对独立的东西；19
世纪前的欧洲政治思想家中；几乎没人鼓吹自由民主政体；他们要么倡导没有民主特
征的自由政体（比如孟德斯鸠、休谟、伯克等） ；要么鼓吹没有任何自由特征的民主政
体（如卢梭） 。①詹姆斯·麦迪逊在《联邦党人文集》中用“合众国”一词来命名美国宪
法确立的政体形式；他认为合众国是一种大众政府；代表制产生于这一政府之中；公
民个人权利和对自由的保护在这种政体中是至高无上的。麦迪逊将共和与民主作一
对照；把民主定义为一个小范围里的直接的大众政府；并认为民主对个人自由来说一
直是不友好的。②麦迪逊把对民主政体的认识与罗得岛和马萨诸塞州的实际联系起
来；认为民主国家往往无力进行深思熟虑的决策；它们历来“展现的是一种混乱和争
论的场面；与个人的安全和财产权格格不入。”③美国人在忠诚宣誓中认定其政体就
是合众国；属于共和政体；具有一种唤起公民责任感和牺牲精神的崇高性；涉及权利
保护、有限政府、深思熟虑的决策过程等现代宪政主义的核心特征。美国弗吉尼亚大
学政治系教授詹姆斯·西瑟（J ames Ceaser） 认为；美国政治学研究不仅作为大学里
的一门学科；而且作为一个自由社会中的一项重要的人类事业；“在某种程度上应从
事支持自由民主政体的活动。”④作为有意识的理性设计物；美国政治的发展；在很大
程度上受到源于由美国信条所凝聚起来的广大民众的国家认同的巨大影响。
二是错综复杂的社会多样性。在寻求最低限度一致性的同时；美国政治面对的
是一个幅员辽阔、地理多样、经济复杂、种族芜杂、教派林立和文化多元的多样化自然
地理和社会文化环境。美国开疆拓土的殖民过程；也是一个多样性和差异性不断显
现和发展的过程。在殖民垦殖早期；气候、土壤和自然资源的地区性差异在各个殖民
地形成了颇具特色的政治兴趣和互不相同的生活方式。东北部和濒临大西洋的新英
格兰殖民地；濒临港口；交通便利；人口流动快；适合工商业发展；容易造就商业和金
融资本集团主导的自由民主政治。而新开发的中西部和南部地区；土地肥沃；气候温
和；适合发展种植园和奴隶制；更适合农场主和奴隶群体的发展。于是“； 边疆的扩展
恰如一张打开了的地图；把区域性的差异展现出来；这种差异构成了19 世纪美国政
治的基础。”⑤南北战争就是因为无法找到南北各方可以接受的政治方式解决这一问
题而造成的；它对美国政治的影响直到今天无论怎么强调也不为过。南北战争之前；
美国政治的逻辑：一项研究议程·11 ·
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⑤
〔美〕詹姆斯·W。 西瑟：《自由民主与政治学》（竺乾威译） ；上海·上海人民出版社；1998 年版；第12 页。
〔美〕汉密尔顿、杰伊、麦迪逊：《联邦党人文集》（程逢如等译） ；北京·商务印书馆；1980 年版；第44～53 页。
同上。
〔美〕詹姆斯·W。 西瑟：《自由民主与政治学》（竺乾威译） ；上海·上海人民出版社；1998 年版；第3 页。
〔英〕维尔：《美国政治》（王合等译；马清槐校） ；北京·商务印书馆；1981 年版；第9 页。
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由于边疆开拓提供的无限机会；催生了一波波的移民浪潮；引发了美国更为复杂而深
刻的种族差异和宗教纷争。在19 世纪初期；爱尔兰裔、德国裔移民大批涌入美国；还
没有引发特别严重的政治后果。南北战争结束后；东南欧的意大利人、波兰人、立陶
宛人、希腊人、亚美尼亚人和西亚的叙利亚人、犹太人等纷纷涌入美国；在总数上甚至
远远超过原来的盎格鲁… 撒克逊人构成的“旧种族”。大量涌入的移民为美国带来了
语言、宗教、种族、习俗、社会政治态度等方面的多样性；如何在如此复杂多样的利益
和社会价值观的竞争中确立解决冲突的政治游戏规则；使之保持和谐的秩序状态；构
成了美国政治生活的基本脉络；一直影响至今。美国宪法最初描述的不过是18 世纪
的思想家根据当时的理想政体概念设计出来以适应18 世纪需要的政体形式；它无法
适应此后美国工业化社会的众多挑战；更无法应对信息社会对美国政体形成的严峻
挑战。因此；美国宪法赋予最高法院以解释宪法的责任；根据美国社会发展的需要补
充和发展美国政体；以有效应对对美国社会发展构成的诸多挑战。
时至今日；美国社会早已今非昔比；不仅面对卷入全球社会带来的外部挑战；也
面对来自美国移民社会的内部挑战；美国政治步入一个新的阶段。哈佛大学教授塞
缪尔·亨廷顿在2004 年出版的《我们是谁？：美国国家特性面临的挑战》一书中对于
当前美国社会中的多样化种族对美国国家特性的挑战忧心忡忡。亨廷顿认为；美国
的国家特性和国民身份在20 世纪后期走弱： （1） 多文化主义和多样性的理论在某些
精英人士中大行其道；一些特殊利益集团抬高人种身份、民族身份、性别身份和其他
的国民层次以下的身份；而贬低国民身份； （2） 原先促进移民同化的那些因素处于弱
势或不复存在；越来越多的移民保持着双重国籍、双重国民身份和双重忠诚； （3） 讲一
种非英语的语言（西班牙语） 的人（主要是墨西哥裔人） 在移民中居于多数；这种现象
在美国是史无前例的；其结果是出现拉美裔化的趋势；美国呈现出双语言、双文化社
会的趋势； （4） 美国一部分重要精英人士轻视国民身份而重视全球身份和跨国身份；
与美国公众高度重视民族主义和爱国主义价值观的态度形成越来越大的差距。①亨
廷顿认为；美国已面临何去何从的严重关头；若不大力捍卫和发扬盎格鲁… 撒克逊新
教文化这一根本特性；国家就会有分化、衰落的危险。尽管亨廷顿的看法过于悲观；
但的确道出了当今美国政治面临的根本难题。
不难看出；合众为一；即如何在错综复杂的社会多样性中寻求最低限度的一致
性；一直而且仍将是美国政治的主题；它构成了美国政治发展的内在动力。从这个意
义上来说；美国政治发展的过程也是一项詹姆斯·西瑟所说的追求自由民主政体的
·12 · 美国研究
① 塞缪尔·亨廷顿：《我们是谁？：美国国家特性面临的挑战》（程克雄译） ；北京·新华出版社；2005 年版；第
119～242 页。
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事业；在人类理性意识和实用主义精神的指导下；美国人坚信通过积极探索应对内外
部挑战的价值、组织和制度；他们的“美国梦”仍然可以继续得以在更高的境界中实
现。
二 自由与平等的张力：美国政治的内在动力
既然美国政治是人类理性的创造物；美国民众独特的思想、性格和行为哲学对于
美国政治就具有至关重要的影响。无论是美国著名历史学家亨利·斯蒂尔·康马杰
（ Henry Steel mager） 教授、瑞典著名学者冈纳·米尔达尔（ Gunnar Myrdal） ；还
是哈佛大学的塞缪尔·亨廷顿；都十分强调所谓的“美国精神”、“美国信念”对美国政
治的意义；亨廷顿还直接把美国理想看作是美国政治经验的核心。①由于美国既没有
封建主义的传统束缚； ②也缺乏社会主义成长的土壤； ③美国政治无疑更多地体现了
美国精神的自我争论及寻求方向上。
美国是一个富于理想和创造精神的国家；它是由来自全世界众多民族、种族、宗
教、文化的移民组建的国家。美国政治是一个人造的政治产品；是综合了近代启蒙运
动以来欧洲理性主义政治学、古希腊和古罗马政治哲学、巴勒斯坦教会和家庭制度及
北美殖民地政治经验结合而成的结果。特别是那些早期从欧洲到美国来的人；大多
是一些宗教上受迫害或者政治上受排挤的人；他们希望摆脱专制；逃避迫害；追求自
由、财富和平等；然而他们抵达的新大陆又是一个政治荒芜的地区；没有完整而巩固
的政治秩序；印第安人的部落文明比欧洲移民要落后几个时代；不仅无法抵御欧洲人
的进攻；而且由于土著文明落后；连充当奴隶的资格都没有。④不难看出；当欧洲人登
陆之后；他们完全可以根据自己理想和热情肆意挥洒；用包含自由、平等和自治理想
的所谓“美国精神”缔造所谓的“新政体”（New Polity） 。
在美国人按照自己的理想和生活方式缔造一种新政治的时候；对他们造成最大
挑战的不是广袤的自然环境；也不是土著印第安人的明枪暗箭；而是源自美国理想自
美国政治的逻辑：一项研究议程·13 ·
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塞缪尔·亨廷顿：《美国政治：失衡的承诺》（周端译） ；北京·东方出版社；2005 年版；第13 页。
Seymour Martin Lipset ； The Fi rst New N ation ： The United S tates in Historical and parative Per2
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〔美〕贾雷德·戴蒙德：《枪炮、病菌与钢铁：人类社会的命运》（谢延光译） ；上海·上海译文出版社；2006 年
版。
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身的内在张力。作为美国政治核心价值观的“美国梦”本身是矛盾的统一体。资中筠
先生在综观以自由主义为核心的美国政治思想发展时；看到两条线：“一条是侧重自
由；鼓励竞争；无拘束的个人奋斗；讲求效率；无情淘汰；适者生存；其结果导致贫富悬
殊扩大；社会不平等加深；出现了社会达尔文主义；另一条侧重平等；信仰人道主义、
社会公正、天赋人权；倡导对社会、对集体的义务；反对特权、反对压迫；导致批判现实
主义和社会改良；包括政府干预和福利政策。”①的确如此；在欧洲人的思想谱系中；
自由和平等天生就是对立的。自由的原则强调自然权利的首要性；将个人自由置于
共同体共识之上作为政府存在的目的。而平等的原则强调以多数原则为指导的自治
政治共同体；可以为了共同利益而塑造个人的道德品格。在自由和平等的关系上；欧
洲人历来认为两者之间是无法兼容的。从柏拉图开始；整个社会按照身份和等级排
列被看作是自然而然的；如果社会基于平等原则而成为整齐划一；必然成为滋生专制
者的温床。②启蒙运动以降；欧洲主流思想家将平等提升到普遍原则的高度；但只是
形式上的政治平等；是基于过程的机会和条件平等；而非基于结果的社会平等和经济
平等；是抽象的平等而非实际的平等。在这一点上；托克维尔的态度最为典型。他认
为平等的扩张将会敲响自由的丧钟。③在多数情况下；在欧洲人看来；自由与平等是
鱼和熊掌不可兼得；自由原则倾向于将权利置于责任之上；把个人自由看得比多数规
则更加重要。相反；平等原则则更强调对社会共同体的义务和责任胜过个人的自主
权；把群体权利看得比个体权利更重要。自由与平等之间在优先次序上的取舍；必然
导致两者之间的矛盾；这是无法摆脱的悖论；更是引发欧洲历史上自由主义与社会主
义竞争的核心线索。
然而；美国立国之初的特殊环境条件；使得它在特定时期实现了自由与平等原则
的有机统一。早期移居美国的移民；为了摆脱封建压迫和宗教迫害；寻求宗教自由和
财富；在登上新大陆后以“自然法则”和“上帝旨意”摒弃旧大陆腐朽价值观。在《独立
宣言》中开宗明义“； 每个人都是生来平等的”；从而正式承认人生来平等原则；并将平
等的原则注入了生命、自由和追求幸福的权利精神；从而实现了自由原则和平等原则
的有机统一。《独立宣言》明确提出；如果“政府追求的目标是企图把人民置于专制主
义统治之下；人民就有权利；也有义务推翻这样的政府；并为他们未来的安全建立新
的保障。”在历数英国国王的诸多暴行之后；13 个殖民地庄严宣告“这�
