经济增长理论-第66节
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隶在矿山或种植园里为他们的征服者干活。
可以使他们变成他们自己的土地的佃农，要他们交纳相当于其产品的50％或者还要
多的地租和赋税。人类剥削同胞的欲望实际上是没有限度的。
既有这种剥削的欲望，帝国主义显然不一定是经济需要产生的。驱使一个国家征服
另一个国家的原因可能是人口的增长和对饥荒的恐惧，但是也可能不是。进攻者同样很
可能是人口并不怎么多的民族，期望人们像奶牛产奶那样为他们劳动。同样，进攻欠发
达国家的也并不总是较为发达的国家。
妒忌心驱使不开化的人去掠夺一个富裕而和平的文明国家同样是很可能的。公元前
约4000年，当时伟大的城市文明已经开创，欧亚大陆从那时以来的历史表明，骑马的游
牧民族时常从草原大举出动掠夺较为富庶的农业居民。游牧民这种定期的进攻直到近代
才结束，当时由于技术的发展，城市文明具有决定性的军事优势。类似的紧张局面在非
洲、在苏丹西部一直延续到19世纪末。如果经济增长诱使一个民族以牺牲别的民族的利
益来施展它的实力，那么它往往也同样使爱好和平的民族面临其他情不自禁地要掠夺他
人财富的民族的威胁。
除了移民和纳贡之外，解决人口过剩的第三个办法是发展制成品对外贸易，专门从
事运输业，或以其他形式出口劳务。在一个开明的世界里，这样做不会发生战争，但是
我们生活的世界不是一个开明的世界。其他国家也许不想购买制成品，也许执意保护它
们自己的海运业，所以可能发动战争来迫使不开明的国家开放贸易。这在16和17世纪曾
是欧洲国家在拉丁美洲同西班牙打仗的一个借口。这种借口在19世纪曾支配欧洲、中国
和日本之间的关系，也是欧洲国家要在非洲占一席之地的理由。发动一场“开明的”战
争可能是为了开辟贸易，而发动一场“不开明的”战争则是为了确保贸易的某些特殊优
惠。帝国的作用之一就是迫使臣属的民族用高价购买帝国的产品，以低于他们在别的地
方可能得到的价格把他们的产品出售给宗主国。大英帝国从1846年到1919年放弃了这种
做法，但是它这样做是非常特别的。不得不靠海运业或靠出口制成品为生的国家，几乎
无一不是推向战争，不论是“开明”战争还是“不开明”战争。最近的例子就是德国和
日本；毫无疑问以后还会有更多这样的例子，除非世界能够创建消除战争的新的政治制
度。
开拓市场、追逐外国货币和寻觅粮食与原料来源是同一现象的各个方面。切不可将
这一点与下面这种论点混淆起来，那就是一个从事制造业的国家因为它消费不掉它自己
的产品，必须到国外找出路。我们必须把下面两种出口区别开来，一种出口是为了带动
进口，另一种出口是为了维持消费和生产之间的差距。一个从事制造业的国家为了能进
口粮食，可能为制成品找出路。如果这个国家的人口比其国土能够养活的人口还要多，
这种情况实际上是难于避免的。或者说它可能谋求出口，因为它是个小国，无法享有大
规模生产的经济，除非它专门从事几个行业，每个行业生产的产品都多于它国内的需要
量，把多余的产品出口。这些出口商品还要以进口品多少为度，因为进口品可能同样是
制成品或初级产品。一切经营制造业的小国（如荷兰和瑞典）都是因为这个道理才出口
的。这也是从事制造业的国家本身又是制成品大进口国的原因；譬如荷兰和瑞典，粮食
能自给自足，出口制成品是为了交换其他制成品和原料。所有这一切同因为国内市场存
在着消费需求量的净亏现象而出口制成品完全是两码事。如果存在着这种净亏现象，就
无法承受同出口商平等值的进口商品。
认为先进的工业国因为国内需求量的净亏而不得不输出资本的论点，又使我们回到
我们在第五章第三节（四）探讨过的长期性经济停滞的命题。如果储蓄额比消费增长得
快，如果投资主要受消费的制约，国内可利用的投资机会可能不足以吸收一切可利用的
储蓄，或者至少吸收被认为是合情合理的资本回收率的储蓄。正如我们已经看到的，大
部分经济学家期望到经济发展的“较后期”阶段，由于资本的积累资本的利润率会下降。
我们还看到，如果新的发明以适当的速度源源不断地出现，在这一进程中没有不可避免
的事情，因为这将保持对资本的需求量。在经济发展方兴未艾的时候，投资率并非不可
避免地要下降。另一方面，我们还看到有许多理由说明有些外国投资可能证明是有利可
图的（第五章第二节（三）），也有许多理由说明国际贸易方面的领先地位为什么从一
国转到另一国（本章第二节（一））。因此，虽然比较发达的经济允现在欠发达国家进
行一些投资并非一定有利可图，但是它们进行投资是并不奇怪的。
不能由此认为，因为一个国家想进行对外投资，它就必须实行帝国主义和发动战争。
事实上，大部分对外投资并不是投在殖民地；美国、加拿大、澳大利亚和阿根廷都是最
大的借款国——在任何情况下，它们的政府都是独立自主的。外国投资不一定挑起战争，
但是如果外国人希望在那里投资的国家不肯为此给予特许权，或在放款国之间有所歧视，
或者试图拒绝履行义务，就可能挑起战争。任何这样的行动都可能导致一场“开明”战
争，目的是维护门户开放、待遇均等和履行契约。欠发达国家十分容易发现自己卷入了
这种战争，因为它们对外国人常有怀疑，或者不肯给予特许权，或者不严格履行它们的
义务；埃及或许是个典型的例子。观点、文化和法律制度相类似的两个国家之间的放款
不一定导致战争，而先进工业国的资本家们几乎不可避免地会对欠发达国家的关税和制
度失去耐心，从而不在这种国家投资，要不就是想使它们受帝国的统治。同样可能发生
“不开明”战争，在这种战争中，一国试图为本国的投资者取得特殊的有利条件，不是
把其他外国人排除在外，就是牺牲当地人民的利益。帝国的有利条件之一就是能采取措
施保证为矿山和种植园提供充足的劳动力，保证在外国资本最需要公路和港口的地方修
建公路和海港，等等。许多强国总是情不自禁地利用弱小国家的人民。
因此，出现帝国主义和爆发战争有许许多多经济上的理由，从“需要”——饥荒，
需要土地、市场和初级产品——
到“贪婪”——妒忌，渴望剥削或寻求更加有利可图的出路。
那些认为经济原因是爆发战争的主要原因的人提出的解决办法同这些原因是一致的。
因此，“开明的”看法认为，如果一切国家都采取自由贸易和门户开放，战争的危险就
会消失；当然，这样一来，保持帝国也就不是那么有利可图了，因为这样一来，人们用
不给其它外国人移民、进行贸易或投资机会的办法就不能得到好处，并且没有必要为了
防止自己被别人排除在外，而去获得殖民地了；但是谁能肯定其他人都坚持门户开放呢？
于是就有了被统治者和统治者之间的关系问题；
只要形形色色的剥削是可能的，有些国家就想要统治别的国家。所以有一派意见希
望减少爆发战争的危险，办法是让一切帝国都受国际监督，甚至把一切殖民地都转为国
际托管。又是显而易见的是，如果要求一切帝国花很多钱来开发它们的殖民地而无利可
得，帝国主义就不会那么盛行了。所以有一派意见认为，消除战争的唯一途径是使欠发
达国家迅速发展起来，这样它们就不再软弱可欺，不再受剥削。还有一点也是无可怀疑
的，那就是如果弱国成了强国，强国就不会那么情不自禁地去进攻弱国了。于是就有了
现在为列宁主义者所采纳的霍布森观点，认为战争起因于外国投资，外国投资起因于国
内的利润率不断下降，而利润率下降又起因于消费不足。如果在资本主义范畴内，这可
以用通过税收结构提高消费的办法，或者用增加政府开支的办法来解决；如果是在社会
主义范畴内，既可以用同样的办法，也可以用使投资率同消费水平脱钩的办法来解决。
社会主义对于防止战争既不是一个必不可少的条件，也不是一个充足的条件。如果战争
是由于人口过剩，由于需要粮食和原料，或者由于渴望剥削其他种族而爆发的，所有这
些原因在社会主义社会可能像在资本主义社会一样地起作用；斯巴达就原来斯巴达人之
间的关系来说曾是一个近似共产主义的社会。
毫无疑问，发生战争的有些原因是经济原因，针对这些原因而采取的行动会消弭战
争。但是单用经济政策并不能消除战争，因为战争就其根源来说不完全是，甚至主要不
是经济方面的。亚历山大并没有征服东方，凯撒也没有征服西方，因为这些先生们主要
是从贸易、投资或土地方面来思考问题的。经济因素在发动战争方面起了什么作用是很
难估计的。如果我们把历史上所有的战争列出单子，就会看到其中大多数战争同市场或
者同人口的压力没有什么关系；这些战争就其根源来说主要是王朝战争、宗教战争或意
识形态战争，要不就是由军事冒险或纯粹为了建立帝国的愿望而鼓动起来的。
即使这些战争也有经济因素，但是经济因素很少是占支配地位的因素。如果取得经
济成就以后产生了建立伟大帝国的愿望，经济增长可能就起作用了。如果一个国家在经
济上有所成就，比其他国家富有，它在经济上的优势可能使它产生成为政治大国的念头，
这种念头会使它走上军事道路。但是这种情况并非总是这样。在历史上富国往往是和平
的贸易国，比较贫穷但军国主义色彩比较浓厚的国家忌妒它们过奢侈生活，于是就向它
们发动进攻。
是什么原因使一个国家以崇尚武力为荣，这是全人类没有解开的谜之一。阶级的结
构稍稍有助于说明这个问题，因为这种国家通常是受一个贵族军事特权阶级统治的，这
个阶级使一切其他阶级——包括各商人阶级，这些阶级从整体来说惧怕战争并反对军国
主义分子——处于相对的被统治地位。总有一些企业家赞成战争——军火或军队其他供
应品的制造商以及其他希望在征服之后取得特许权或在战争中发财的人——但是这些人
同其他企业家相比通常是少数，其他企业家懂得战争会增加税收，打断他们同国外商界
朋友的关系，而且会给军事贵族以凌驾一切的权力，企业界整个来说并不信任军事贵族。
由企业家统治的社会发动战争的愿望比由军事特权阶级统治的社会低得多。不过，驱使
一个国家发动战争的并不总是军事特权阶级。偶尔也有对权力和荣誉以及帝国梦寐以求
的大军事冒险家——诸如亚历山大王朝和苏莱曼王朝的王子们，或者墨索里尼和拿破仑
等新贵。但是如果我们要深究为什么有些国家不沉迷于军事，而另一些国家却在军事特
权阶级的统治下进行军事冒险，我们不得不承认，对这个问题，我们还没有找到完全令
人满意的答案。
如果在荣誉梦和经济发展阶段之间有什么联系的话，人们发现那是在经济增长的
“中期”阶段。最富的国家往往是爱好和平的，享受它们已有的一切，不妒忌任何国家；
最穷的国家太死气沉沉，一盘散沙无法发动战争。正是那种胜于其邻国一筹的富于进取
性的国家，才时常产生进行侵略性的愿望，希望为自己争得显要的地位。同比较老的和
比较富有的国家进行争夺市场和原料的日益剧烈的竞争，可能把它们引向同一个方向。
对世界和平具有危险性的国家经常是那些认为自己前途似锦的国家，而不是那些能以光
辉历史为荣的国家。因此，世界上的军事领先地位也像国际贸易方面的领先地位一样，
可能因为同样的理由从一个国家转移到另一个国家（见本章第二节（一））。
分析所有的战争起因不属本书论述的范围。我们的目的是很有限的，只想说明经济
增长和战争的联系。因为战争的根源不完全是，或者甚至主要不是经济的，从经济方面
分析弄不大清楚引起战争的根本原因。对战争的解释是心理学、外交、法学、宗教和人
类学学者们的问题，而不是经济学家的问题。
我们从帝国主义的起因经过谈谈它对经济的影响。帝国主义对于被统治人民的影响，
按他们所受
