简明西夏史-第4节
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蒙古强大的军事进攻面前，节节败退而寿终正寝了。①
关于西夏的社会性质，主要有下列两种不同的意见：第一种意见认
为西夏没有经过奴隶制，而是从氏族公社制直接过渡到封建制。持有这
种观点的同志认为，党项内迁后，其社会便开始了由氏族公社制向私有
制的过渡阶段，即向部落联盟过渡。宋初，自继迁至元昊建国，为党项
社会由氏族公社所有制向封建所有制转化的时期。元昊建国后，西夏已
过渡到封建制。②
第二种意见认为西夏社会是从氏族公社制经过奴隶制而发展到封建
制。但持有这种观点的学者在党项社会何时进入氏族制奴隶制和封建制
的问题上仍有不同的看法。一种意见认为党项羌自公元6 世纪前后已处
于氏族制走向瓦解的原始社会末期；自7 世纪70 年代内迁后，在定居内
地的300 年中，党项社会已进入了以家长奴隶制为特征的奴隶制社会。
同时也积累了封建制因素。自五代、宋初，尤其从继迁开始，加快了封
建化的步伐。元昊建国标志着西夏进入封建制阶段。同时，西夏封建制
又可细分为领主制（即采邑制）和地主制两个阶段。大体上自李继迁到
元昊建国完成为领主制阶段，元昊之后至仁宗仁孝时期为地主制阶段。①
另一种意见认为，一直到宋朝时期党项族才由氏族部落制逐步发展
为奴隶制，并进而建立了党项奴隶主国家，元昊建国是“产生于氏族公
社废墟上的奴隶主国家”。一直到崇宗乾顺和仁宗仁孝时期，西夏社会
才完成了“从奴隶制到封建制的转化，”②封建制在夏国占据统治地位。
关于西夏的社会性质，我赞同西夏未经过奴隶制阶段，而是由原始
公社制直接转变为封建制的观点。
西夏社会的发展，就其性质而言，大体上以元昊称帝建国为界碑。
元昊建国前的党项社会为原始氏族公社制，建国以后为封建制。就其建
国前的社会而言，又可分为内徙前的与内迁后的党项社会。
内徙前的党项社会：自公元6 世纪末至7 世纪初期（隋及唐初），
党项社会处于原始社会末期。这一时期的党项羌人居住在今青海省东南
部的草原上。他们过着“牧养■牛、羊”逐水草而居的游牧生活。这时
的党项社会，土地为公社集体所有，男子由于在生产中起决定性的作用
而成为公社里的主要成员，妇女在生产中起次要作用而降为从属的地
位，父权制明显取代了母权制。男子地位的提高与妇女地位的下降，突
出表现在婚姻问题上盛行收继婚制，“妻其庶母及伯叔母、嫂、子弟妇”
③。这种婚姻制度的盛行，表明妇女可以作为家族或家庭的私有财产，由
具有家长权力地位的男性及其子弟去继承，说明当时党项社会处于原始
氏族公社末期。这一时期，在党项羌居住的地区内，随着畜牧业的发达，
人口的增加，产生了许多大小部落，“其中每姓别自为部落，一姓之中
复分部落，大者万余骑，小者数千骑”，这些部落各有地分，“不相统
① 参阅拙作：《试论西夏的历史分期》——兼谈西夏立国方针的转变。《甘肃社会科学》1992 年5 期。
② 金宝祥：《西夏的建国和封建化》，载甘肃师大学报副刊《历史教学与研究》，1959 年第5 期。
① 吴天墀：《西夏史稿》增订本，四川人民出版社，1983 年版139—165 页。
② 蔡美彪等著：《中国通史》第6 册，书前《说明》，及正文第四章。
③ 《旧唐书》卷298，《党项传》。
一”①，“习尚武，无法令、赋役”，②“各为生业”③，也就是说这些部
落尚未形成部落联盟，产生阶级，过着相当原始而落后的生活。
内迁后的党项社会：自7 世纪中叶到元昊立国之前。这是党项社会
由原始氏族公社制向封建制的转变的时期。7 世纪中叶以来，党项羌由于
受到吐蕃的侵扰，先后迁到了今甘肃陇东、陕北横山以及夏州以北、河
套一带居住。这一带为汉人长期休养生息之地，也是中原王朝统治过的
地区。党项羌人与当地汉人杂居，采用汉人先进的生产技术，金属生产
工具及水利灌溉设施，从而提高了生产力，加速了党项社会的发展。
这一时期，一方面作为重要生产资料的土地，仍然保存了公社集体
所有制的形式，正如马克思所指出：
“在那里，财产仅仅是为公社的财产而存在，单独的成员本身
只是一块特殊土地的占有者，或是继承的，或是不继承的，因为财
产的每一小部分都不属于任何一个单独的成员，而属于作为公社的
直接成员的个人”。④
无论畜牧业或农业均是被约束在公社内部以家庭或家族为单位进行小生
产；另方面，作为社会生产的负担者依然是公社的广大成员。公社成员
的个体家庭往往定期分有小块土地，有少量的私有财物。在公社内，除
了具有自由身份的个体农，牧民之外，还存在着为数不多的奴隶，他们
主要从事家内劳动。由于奴隶数量较少和主要用于家内劳动，这就决定
了党项社会的生产关系不大可能转变为奴隶制。
在党项内迁后的近300 年里，随着生产力的提高，畜牧业的发达以
及农业、手工业的发展，国内外贸易也有所发展。以对外贸易为例，他
们以“善马劲羊”及其副产品，去换取汉族人民的谷物、绢帛、武器、
旗帜、铜铁、生产工具和其他日用品。自唐至五代党项同中原王朝的马
贸易十分频繁。后唐明宗时，下令于沿边“置场市马”，在成交的马贸
易中，以“党项马最多”。除沿边榷场贸易外，一些党项“大姓之强者”，
①还通过朝贡的方式同中原王朝进行贸易，以便从中捞到好处。
那些党项“大姓之强者”，为了满足他们日益增长的贪欲，在积极
开展内外贸易的同时，还强化以氏族血缘关系为纽带的部落军事组织，
对外进行武装掠夺。他们把掠夺当做一种原始劳动，和对外贸易的补充
形式。正如恩格斯所指出：
“掠夺在他们看来是比创造的劳动更容易甚至更荣誉的事”。②
在频繁的对外掠夺中，广大的农、牧民为了避免外来掠夺战争所带来的
灾难，不得不依附于那些拥有军事实力的“大姓之强者”，受其庇护，
在其占有的土地上进行放牧和耕作，供其役使和剥削，从而同部落大姓
之间建立了封建隶属关系。这种在“行将崩溃的氏族公社的躯壳之内所
①
② 《新唐书》卷221，《党项传》。
③ 《隋书》卷83，《西域·党项传》。
④ 马克思《资本主义生产以前各形态》第11 页，马克思原注，人民出版社1956 年版。
① 《旧五代史》卷138，《党项传》。
② 恩格斯：《家庭、私有制和国家的起源》，人民出版社1972 年版，第162 页。
孕育的封建依附关系”①，发展至李继迁、李德明时，随着私有制的发展，
阶级对立的加深和部落联盟的建立，便逐步成为社会的主要关系。因此，
自继迁重建夏州地方政权，中经德明到元昊建国之前，是西夏社会自原
始公社制向封建制的过渡时期，即封建制的萌芽时期。
就其建国后的社会性质而言，又可分为封建制的确立与巩固时期，
和封建制的进一步发展时期。
封建制的确立与巩固时期：公元1038 年元昊称帝建国，国号大夏。
夏国的建立，标志着西夏封建制的正式形成与确立。
为什么说元昊称帝建国标志着西夏封建制的形成与确立呢？
第一，从生产关系看，党项部落贵族占有土地和牲畜。这些部落贵
族同牧民之间的关系，是封建性的隶属关系和依附关系。这种依附关系，
如前所述，早在继迁重建夏州地方政权前后即已存在和发展。这些部落
贵族对于汉人和“熟户”所采用的剥削方式是“计口赋粟”②，或者征取
贡赋（牲畜），即剥削方式完全是封建性的。
第二，从上层建筑看，在诸如官制、礼乐等很多方面模仿唐宋。史
载：
“其设官之制，多与宋同。朝贺之仪杂用唐宋，而乐之器与典
则唐也。”③
这种政治形式完全是为了适应当时的封建生产关系而设置的。
第三，为了适应封建经济的需要，西夏统治者积极推行儒家学说，
不遗余力地实行汉化。
西夏封建制之所以迅速形成，除了有它自身发展的内在原因（是为
主），还与其外界环境对它的影响分不开的。西夏自李继迁叛朱自立至
元昊立国之时，其新的占领地区，如灵州（今宁夏回族自治区灵武县西
南）、盐州（今宁夏盐池县北）以及河西走廊的许多州县，均为汉族聚
居之地，早已盛行封建制。党项人既已进入该地居住，必然要在多方面
受到先进汉人的影响，加速封建化的进程。因为占领后的社会性质总是
要受占领对象约束的。
此外，西夏的邻国诸如北面的契丹，西部的回鹘，西南的吐蕃，东
南的北宋，都早已是封建制的国家，西夏处在这些国家的包围之中，受
其影响则是很自然的事。
但元昊建立的国家，就其社会实质而言，是一个比较落后的宗法封
建领主制的国家。其所以如此，这是因为：第一，元昊所建立的封建统
治，是以封建领主土地所有制的形态为其基础的。封建领主各有一份领
地。而领地制的形成与原始社会末期部落林立的历史条件是密不可分
的。元昊称帝建国时，出于“兴法建礼”，即建立新的封建统治秩序的
需要，将大大小小的部落贵族，纳入封建的尊卑有别的隶属关系之中。
这些部落首领，早在原始社会末期，便占有使用氏族公社的部分土地，
并习以为常地视为自己的私有财产，成为既得利益者，新的最高统治者
为了获得他们的支持，不能不承认他们对土地的占有，使之合法化，对
① 金宝祥：《西夏的建国和封建化》，载《甘肃师大学报》副刊《历史教学与研究》，1959 年第5 期。
② 《宋史》卷491，《党项传》。
③ 《宋史》卷486，《夏国传下》。
于那些缺少土地的部落首领，则让他们用部落村社的名义，重新占有一
定数量的土地和畜群，役使部落属民进行生产。这样，他们在新的历史
条件下，便转变为占有一定领地的封建领主。与此同时，氏族公社土地
所有制的形式仍然残存着。
其二，以氏族血缘关系为纽带的部落兵制仍然被保存下来。这是一
种以帐为单位的征兵制。所征之兵由各部落首领管带，“各将其种落兵，
谓之一溜”。①这说明元昊称帝建国后虽然封建制已经形成确立，但属于
比较低级的宗法封建领主制，它保存了残存着原始氏族制时期的许多落
后的东西。
封建制进一步发展时期：自崇宗乾顺开始至西夏灭亡，为地主制取
代了领主制的时期。为什么说自崇宗乾顺开始领主制已经发展成了地主
制呢？这从以下几个方面可以看出。
（一）封建等级制进一步得到加强。这突出表现在乾顺、仁孝时对
后妃的册封和大力推行封王制度。如乾顺时封庶弟察哥为晋王，宗室子
弟仁忠为濮王，等等。仁孝时期的“官阶封号表”，所列封号名称为七
个等级，说明西夏后期封建等级森严，统治者对于封建等级制度的规定
十分完备。
（二）专制主义中央集权得到加强。如众所知，专制主义中央集权
的加强，是封建皇权同封建领主分裂割据势力长期进行斗争的结果。因
此，中央集权的加强，意味着领主制的衰落和地主制的兴起。在君权的
支持和庇护下，地主阶级的政治和经济地位将更加巩固，力量日益壮大，
并最终取代封建领主。
（三）自乾顺开始，于宋夏沿边之地，大规模地兴城筑寨以设防，
在军事上采用阵地战同宋对垒。这种军事上的变化，与西夏社会已由领
主制过渡到地主制，出现新的政治、经济形势，是有着密切的关系的。
五、西夏的历史特点
西夏历史的特点之一，是政治上采用蕃汉联合统治。所谓“蕃汉联
合统治”，指的是以皇族鲜卑拓跋氏为核心，党项羌上层为主体，联合
吐蕃上层，回鹘上层以及汉族地主阶级，共同治理西夏国家，剥削奴役
着各族广大劳动人民。这种联合统治充分暴露了西夏国家的阶级压迫实
质。
西夏的联合统治，并非自立国开始，而是早在李继迁重建夏州政权
之时，即已初见端倪。公元982 年（宋雍熙三年）二月，李继迁袭踞银
州（今陕西省米脂县西北80 里），在“蕃族附者日众”的情况下，为了
团结蕃部首领共同抗宋，于是“设官授职，以定尊卑，预署酋豪，各领
州郡”。①其联合统治的机构设有都知蕃落使、左、右都押牙、刺史�
