思考:新国家主义的经济观 作者:何新-第16节
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因此，某种经济一旦达到了帕累托最优状态，进一步的再分配势必损害至少是另外一个人的利益。不处于帕雷托最优状态的经济则被称作低效益经济。对于极为简单的交换经济，高效点与低效点的差别，可以用埃奇沃思一鲍利方图加以说明。〃引自〃Modern Economic Thought〃；Idney Weintraub编，牛津，1977。Mark Blaug；1980，经济学方法论， P．165。
我引用的上述这一段话，可谓言简意该。第一它是权威的。第二它是典型的。它是我从有关福利经济学或主流经济学的众多著作中精选的。它非常重要，因为它蕴涵了主流经济学的最基本的公设（假定）。正是在这一公设的基础上，发展出了一套神乎其神的理论。
这一理论建立在这样一个假设上：据说在市场平衡有一个令人感兴趣的特性，即与帕累托所描述的资源分配最佳状态相符的特性在市场供求平衡点上，使用资源方面出现的任何变化，都不可能在增加一人的利益时不减损另一人的利益。
这就是帕雷托资源配置上最优化假设，也就是〃看不见的手〃。其最早的根源形成于霍布斯〃社会契约〃、边沁的功利主义（功利的人也就是后来所谓〃经济人〃）。所谓被授予〃诺贝尔奖〃的〃科思定理〃以及张五常的私有化=经济效益最优化之理。都可以从〃帕雷托均衡〃中引申出来。凡不符合这个模型的经济制度，即非市场经济，在意识形态的这一最初始预设中，已被暗涵地定义为低效能因而是必须抛弃的。
记者：那么您如何评价帕雷托的均衡模型？
何新：第一，这一均衡模型是建立在市场通过供需机制自动得到均衡的一种理想性假设之上的。它只是一种假设，正如欧氏几何中关于纯点与纯线的假设一样，它仅是一种抽象而并非现实。第二，事实上，这里有极其重要的一点，在帕雷托供需配置的最佳平衡点上，即消费者权益实现最大化而生产者价格趋于最小化，厂家的利润将趋于临界化即趋于无。让·拉费等指出：
这种〃看不见的手学说〃或〃福利经济学基本原理〃，仅仅意味着，以价格形式发给个人的信号，是一种足以避免社会上个人福利遭到任何浪费的信息。但是，必须具备一定的条件时，这种见解才有价值。
第一条件涉及代理人的〃推理能力〃，包括情况变化不定时的〃推理能力〃。这类条件是否得到证实？始终是难以知道的。
第二类条件则相反，不具备这类条件，国家干预就要另建一些明确的准则。所涉及的是市场的〃完全竞争性〃、（平均）成本的非递减性、缺乏〃外部效应〃和〃集体〃商品。
如果不考虑实际存在多少企业，进出市场都完全自由，无需付出代价，这样的市场就是完全竞争市场，在这种情况下，可以表明，处于平衡状态的价格与平均生产成本相等。这时的产量便是最佳产量，而且与最大的社会剩余相一致。这种剩余完全归于消费者，因为价格和平均成本相等，意味着生产者没有剩余（或利润）。
任何企业要想把价格定得高于平均成本以期获得正利润，就会被讲求实效的竞争对手排斥在市场之外，或者是被以较低价格出售产品的新企业排斥在市场之外。相反，一个企业要想以低于平均成本的价格出售产品来排斥其他企业，就会造成亏损，到头来还是消亡。因此，在可以进行完全竞争的市场上，任何一个企业都不能主宰自己的价格（企业〃接受消费者价格〃）。
反之，进入市场存在障碍或基本资源受到全面控制，却使价格上存在某种行动自由，这种〃制造价格〃的能力，作为不完全竞争市场的特征，使获得正利润成为可能。
不完全竞争市场的极端情况就是垄断，也就是说，市场上只有一个企业能够自由选择价格，从而使自己的剩余或利润达到最大限度。
在现实生活中，希望通过垄断获取巨额利润，乃是革新和投资的基本动力。一个国家过分致力于调节垄断，反而其可能严重阻碍本国经济的蓬勃发展。
所以，描绘通过市场自动调节达到资源配置最优化的帕雷托模型，恰恰是一个生产者利润趋近于零的抽象模型，是根本没有实际意义的。我还想指出一点。在马克思的经济学中，也包含动态均衡的自动模型。事实上，马克思所说的价值及利润率的〃平均化〃，作为动态过程，也就是市场的自动〃均衡〃过程。列宁指出：
〃在只有通过市场才能把各个分散的商品生产者联系起来的社会内，规律性只能表现为平均的、社会的、普遍的规律性，至于个别偏差情形则会相互抵销。〃
另外，帕雷托均衡的实现，以假定完全竞争的存在为前提。但是：
第一，在生产方面，必须存在劳动、资本等生产要素的自由流动。第二，在市场上存在的是实力相当即平等的竞争者，竞争完全是水平竞争而不是纵向竞争，因此市场中必须没有能操控价格和市场的垄断势力。在此条件下，〃企业家把生产出来的商品按照市场上形成的价格出售，但是他们都只愿意生产利润（生产成本同价格的差额）最大的商品。假如自己商品的生产成本高于市场价格，或者小于其它种商品的利润率，就要缩小自己的生产，或者转而生产别种商品。各生产要素根据对生产的贡献，可以得到相应的收入（工资、利息、地租）。工人总愿意到获得更多工资的企业去劳动。资本和土地的所有者也总希望租贷给利息、地租更高的企业。〃
〃如果生产是在完全竞争的条件下进行的，就会达到下述的生产平衡状态：（1）边际生产力相等，性质相同的生产要素，在所有部门、所有企业都可以得到均等的价格和均等的收入；（2）作为企业家报酬的利润率，在各个部门、各个企业全都相等。〃
而生产要素可以充分自由流动的世界市场，当今还远未形成。西方国家要求发展中国家全面开放要素市场，特别是资本市场和商品市场；但他们自己的国内市场却不对发展中国家充分开放，特别是本国的劳务劳动力市场。因为他们要保障本国工人的就业率和就业机会，防止大量廉价劳力由发展中国家流入冲击本国市场。现实中的世界市场从来不是真正自由和充分竞争的。
中国当代主要经济学的主要错误，就是全盘接受了自由主义的供需均衡市场模型（看不见的手）的全部理论假设，把一个现实中并不存在而只具有抽象理想意义的模型当作现实的工作目标。这正如一个建筑设计师把欧几里得几何学中作为抽象点、抽象线的抽象与面作为设计目标去进行追求。达不到这种目标就认为不能设计出理想的房屋。是同样地幼稚可笑。
人们常常忽视了极其重要的一点，在帕雷托条件下，工资趋于极大化（边际化），价格趋于极小化（所谓消费者主权），因此，利润=价格=成本，平均利润率必然有递减的趋势，即极小化。所以帕雷托自由均衡即完全竞争状态，会导致无利润状态。所谓〃不损害某一方的利益，即不能使另一方获利〃，恰恰正是对这种无利润状态的另一种表述形式。
试问在纯帕雷托均衡状态下，资本的高额利润，根据知识产权保护（即知识及信息的垄断权）所形成的高附加值，又从哪里摄取呢？实际上，市场经济作为确保保证资本最高利润率的资本主义法权制度，天然地必须以供需不均衡和不完全竞争（即存在垄断）为条件。正是绝对不平衡才能保证利润的相对稳定的流向。
2、新古典经济学的基本原理是谬误的
记者：帕雷托假设，即市场制度的均衡运行模型，是否就是〃看不见的手〃？
何新：对。这实际上就是根据斯密理论所设计的一个〃理想化〃的数学模型。但是，这个模型极为可疑，因为其所依据的原理本身是可疑的。近年在中国最流行的教科书是萨缪尔森的《经济学》，这本书是当代美国〃福利〃经济学中有代表性的理论之一。
这本书第一章即阐述了著名的市场调节原理即所谓〃看不见的手〃的理论：
在理想的市场制度中，供给，需求，通过价格涨落机制得到灵活调节和自动平衡。
在供给不足时，商品价格上涨，高利润通过价格信号刺激投资者，促使其将资源、劳力、技术转入短缺部门，于是供给增多，使需求得到满足。
当供给超过需求时，商品价格下跌，低利润及低价格信号促使投资者转移资源、劳力和技术，减少生产，于是供求恢复平衡。
同时，在供给趋向满足的进程中，市场竞争激烈化，自然淘汰低效益的投资者，自然调整经济结构，从而保持生产的高效率。
在这只看不见的市场之〃手〃的调整下，经济结构和制度自动得到调整和运转，资源得到最有效的配置，永远不会有生产过剩和供给不足的长期情况发生。（这是根据〃供给自动创造需求〃的著名的萨伊假设）所以萨缪尔森在其《经济学》的几个版本中，曾吹嘘理想的市场机制，已使现代资本主义彻底摆脱了周期性的经济危机。
记者：萨缪尔森认为市场自动调节可以消灭经济周期，或改变了周期的运行机制。
何新：这一直是庸俗经济学的一个梦想。但这纯粹是欺人之谈。危机的发生，即经济周期性波动和震荡的发生，与市场经济的本质直接关连着。只要是市场经济，就无法摆脱这个周期性危机的机制。中国也是如此。
3、自由市场机制的代价是周期性危机
记者：为什么？
何新：斯密帕雷托的自动均衡模型，看起来，这是一个非常美妙的经济〃模型〃。它在几十年间被西方推荐给所有的社会主义国家，用来和社会主义计划体制作比较，并且由此得出如下结论：
社会主义体制下的商品短缺，根源是由于价格机制的无效，由于供给部门依靠集中的指令性决策，不能根据价格信号对市场需求作出及时的、灵活的反应。并从而导致了资源配置的浪费，人力投入的低效益等种种弊端。
因此，社会主义改革的最终目标是政治自由化和市场经济化。作为市场经济这一理论模型，以及依据这一模型所设计的经济改革方案（萨克斯休克疗法/哈佛500天方案之类），在方向上引导了五十年代以来（1953年南斯拉夫最早试行经济改革）所有社会主义的经济改革。然而，其在苏联及东欧导致的悲惨后果我们今天都已看到了。
今天反思这一套经济理论，我们会惊讶这个理论模型的简单和幼稚。实际上，这个模型如果想要成立，至少必须借助于存在三个假定即条件：
1、生产者根据价格信号及时进行投资的灵活转移是无需成本的。
2、既成的社会生产力结构是弹性的。
3、保证投资转移和生产力改造可能性的资源、技术要素是可以无限量地供应的。
如果不存在这三个条件，那么在现实中就必须考虑以下问题：
即使市场需求通过价格和利润给以投资者有诱惑力的巨大信号，他是否可能立即抛弃或改造他原已拥有的全部设备、技术，抛弃其现有工人，而把资金立即转向另一个有利可图的生产部门？这种转移在经济上要支付的代价有多大？是否可保证投资转移者必定获利？
其次，投资转移是需要时间的。事实是生产能力的改造总是落后于需求变化。从投资到收回投资和利润的时间，往往长于需求旺盛的时间。
市场需求总是千变万化。而投资者购置设备，雇佣工人，引进技术所建造的新的生产线，当其具有生产能力时；原来在市场上闪现高利润的需求可能已经满足而改变。在这种情况下，投资者的整个生产配置、生产能力将再度成为过剩能力。（在中国，近年严重的大量的重复建设就是在这种市场〃机制〃下发生的。）
在这种情况下，这种已配置巨大资源、劳力的生产线，就会成为社会性的浪费。
因此，市场经济根据其本性天然地存在宏观失控即发生生产力过剩的可能性。市场调节经济在微观角度（对个别消费者），似乎是有效率的。在宏观角度（对全社会）却往往是低效率的，并且必然发生供求失衡与周期性经济危机。实际上，这种周期性经济危机的可能性，在那种理想市场模型中已经隐涵。即：当供给大于需求时，价格下跌，利润率下降，甚至无利润，导致投资必须自动退出这个部门的生产领域。在理想的帕累托模型中，这一点总是被轻描淡写地描绘，并且被颂扬为一种制动阀、调节器。
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